本周，我们介绍上海、西藏两地在2018年的绿色金融发展情况，它们分列《地方绿色金融发展指数与评估报告（2018）》所评第一和第三梯队的第十名（第二梯队各省区市已介绍完毕）。

一、上海市

1.上海市绿色金融发展总体概述

本年度，上海市总得分25.95，在全国31个省区中排名第十（位列第一梯队第十名）。上一年度，上海市总得分20.34，排名第五。可见本年度相对其他省区，绿色金融推动力度略有不足，排名有所下滑。但整体而言，近年来上海绿色金融取得积极进展，在全国处于相对上游水平。

上海市绿色金融政策推动情况一般，市场效果形成情况较为出色。上海市在便利市场主体的措施方面表现突出，举办多场学术交流活动，促进了绿色金融领域的理论与实践发展。在环境权益领域，进展较多，已发布多个碳市场相关建设文件，积极开展碳市场建设和碳交易。在国内和国际合作上，上海市成绩瞩目。保险和证券方面，也取得了不错的成果。

2.上海市绿色金融政策推动情况评估

本年度上海市在绿色金融政策推动方面得分6.36，在31个省区中排名第十八，去年度该项得分6.73，排名第九。上海市政策推动情况较去年相差无几，而其他省区普遍提升较快，因此排名下滑较多。考虑到上海市场完善程度较高，绿色金融有自发生长的土壤，政府之手不做过多干预也是可行的。

在整体性政策方面，上海推动较少。上海是我国最早一批开展碳排放权交易试点的地区。但与其他省区相比，在绿色金融综合或专项指导文件的发布、政府专题工作会议的召开和与市场主体战略合作的开展上缺乏显著进展，情况与上年度一致。

在所辖区县政策推动方面，上海无明显动作。上海暂未出台市级绿色金融相关的综合性或专项指导文件，官方暂未与市场主体达成合作。情况与上一年度相同。

在实质性激励约束政策方面，上海无明显进展。上海暂未提出或引入绿色金融相关的贴息、再贷款、MPA考核、风险补偿制度，情况与上一年度一致。

在便利市场主体的措施方面，上海市有较好表现。本年度，上海市公开举办了多场绿色金融学术或市场活动，包括：第六届SIIFC国际论坛——2018·绿色金融支持绿色发展国际论坛、中英绿色金融工作组成果发布会、上海论坛2018——绿色金融高峰圆桌会议、全球绿色金融领导力研讨会、2017亚洲ESG投资洞见峰会、2018年度“8·18绿色金融”颁奖盛典等。此外，上海市已将环境违法行为纳入社会征信体系。横向比较看，上海市的不足之处在于未建成省级绿色项目信息共享平台。

在能力建设方面，上海市内已有陆家嘴金融城理事会绿色金融专业委员会，在举办培训活动和建成绿色金融研究机构方面还需加强。

3.上海市绿色金融市场效果形成情况评估

本年度，上海市在绿色金融市场效果方面得分为19.58，在31个省区中排名第五，上一年度的得分13.61，排名同样第五，在全国处于领先地位。上海拥有金融中心的优势，在绿色金融产品创新、国内国际合作、碳市场建设等方面表现突出。

在银行方面，上海市进展不足，暂无绿色分支行，也缺少本地银行加入相关国际倡议，相比其他省区还有很大进步空间。

在证券方面，上海市的成果令人满意。本年度绿色债券发行数量为5只，绿色ABS发行数量2只，相对上一年度有所增长，开拓了绿色产业融资新渠道。上海市目前已有4家上市环保企业，当前披露社会责任报告的公司有309家，比上年度增加173家。上海地方股权交易中心无绿色相关概念的行业分类。

在基金与PPP方面，上海市表现既有突出之处，也有不足之处。本年度上海新增26只绿色私募基金管理人基金产品，但无新增政府引导绿色产业基金，无入库绿色PPP项目。

在保险方面，上海市表现良好，已上市5只绿色保险，包括船舶污染责任保险、油污责任保险、危化品的安全责任保险、耕地地力指数保险、气象指数保险。体现出上海积极促进绿色保险的发展，有效进行环境风险管理。

在环境权益方面，上海的表现也可圈可点。已发布多个碳市场相关建设文件，包括《市政府关于本市开展碳排放交易试点工作的实施意见》、《上海市碳排放管理试行办法》和《上海环境能源交易所碳排放交易规则》。已建立碳交易机构——上海环境能源交易所，本年度碳配额交易量356.58万吨，相对上年度减少700.54万吨，CCER交易量为1480.02万吨，相对上年度减少386.5万吨。上海市在用能权市场、排污权市场、水权市场需要加强建设。

在国内和国际合作上，上海市取得了瞩目的成绩。本年度上海加入“全球绿色金融中心联盟”，有三家机构加入UNPRI。此外，有29家机构加入中国金融学会绿色金融专业委员会。在风险控制上，上海市本年度环保处罚案件数量3129件，上年度数据为5118件，相较去年减少近2000件，体现上海市环境风险暴露的减少。宣传方面，本年度上海市绿色金融相关新闻共10条，数量较少，反映出上海市对绿色金融的宣传和推广有所欠缺，可进一步加大绿色金融宣传力度，提高社会关注度。

二、西藏

1.西藏自治区绿色金融发展总体概述

2018年，西藏得分5.44分，位居全国第三十名（位列三梯队第十名）。较前一年度的第三十一名，有所进步，但提升空间仍很大。

2.西藏自治区绿色金融政策推动情况评估

绿色金融政策推动方面，西藏本年度共得2.08分，排第二十七名。上一年度西藏得分与本年度相同，排名第二十二名。全国多数省区在政策上积极推动绿色金融，导致西藏排名滑落。

整体性政策推动方面，西藏无明显动作。西藏暂未出台绿色金融相关的省级综合性或专项指导文件，暂未设立地方自行试点，暂未与市场主体达成合作。情况与上一年度相同。

所辖市县政策推动方面，西藏无明显动作。西藏暂未出台市级绿色金融相关的综合性或专项指导文件，暂未与市场主体达成合作。情况与上一年度相同。

实质性激励约束政策方面，西藏无明显动作。西藏暂未提出或引入省级、地市级的绿色相关的贴息、再贷款、MPA考核、风险补偿制度，情况与上一年度相同。

便利市场主体的措施方面，是西藏仅有的一些政策推动。目前，西藏已将企业环境信息进行集中发布，拉萨市则将企业环境违法信息纳入信用信息基础数据库。但西藏暂未建成省级或市级绿色项目库，未举办公开学术及市场活动，未建设大型配套设施。

能力建设方面，西藏无明显动作。西藏未设立省级及市级绿色金融专业委员会，未设立绿色金融研究机构，未举办相关培训活动。情况与上一年度相同。

3.西藏自治区绿色金融市场效果形成情况评估

市场效果方面，西藏本年度共得3.35分，居全国第三十一名。虽排名未发生变化，但得分有所增加，反映西藏有所进步。

银行方面，西藏无明显动作。西藏暂无绿色分支行，暂无银行加入赤道原则或绿色银行框架。

证券方面，西藏本年度发行了1只绿色债券，较上一年度增长100%。其他方面，西藏无明显动作。西藏未发行绿色ABS，暂无环保企业上市，暂无公司披露企业社会责任报告，地方股权交易中心暂无绿色相关概念行业分类。

基金与PPP方面，西藏有2只私募基金管理人基金产品，但暂未发行政府引导绿色基金，暂无绿色PPP项目入库。

保险方面，西藏暂无上市的绿色保险。

环境权益方面，西藏已发布碳市场相关建设文件。但暂未开始进行碳交易。另外，西藏未发布用能权市场、排污权市场、水权市场相关建设文件，也未开始进行上述三项环境权益交易。

其他相关领域，国际合作方面，西藏无明显进展，所辖城市或地属机构目前并没有加入“全球绿色金融中心联盟”、UNPRI、“中英金融机构环境信息披露试点工作组”这三个国际倡议。国内合作方面，西藏有所进步，目前有西藏金融租赁有限公司、三川能源集团有限公司两家企业加入中国绿金委，较上一年度增加一家。风险控制方面，西藏本年度共有10起环保处罚案件，数目与前一年度持平，处于较低水平，反映西藏在环境风险暴露上有较好表现。宣传方面，据统计，西藏共有5条绿色金融相关新闻，较上一年度增加1条。

附注：

1.请待本报告正式出版后再引用其中内容和数据。

2.在本报告正式出版前，如需报告中部分详细信息，或对报告的指标体系、数据构成有所指正，请联系潘冬阳（pandongyang@126.com）。同时，我们非常欢迎各地提供及时准确的官方数据（我们将提前提供完整的指标体系表）。

3.报告数据日期：标准化定量数据为2018年6月13日及其前一年，定性数据为2018年8月30日及其前一年。

本文编辑：

潘冬阳 中央财经大学绿色金融国际研究院研究员、伦敦大学学院（UCL）博士生

王文蔚 中央财经大学金融学院研究生

指导：

王 遥 中央财经大学绿色金融国际研究院院长、教授

报告编写组成员：王遥、潘冬阳、曹应盈、鲁佳文、马凯迪、庞嘉宁、彭世铃、王吉颖、王绥昕、王文蔚、徐昇、曾妍、张子清

新媒体编辑：曹应盈